CIRO CIRO Registered Representative (RR) RSE

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CIRO RSE 試験シラバストピック:

CIRO Retail Securities 認定 RSE 試験問題：

1. A managed fund earns a gross return of 8.4% before expenses. Its management expense ratio is 1.9%, and its trading expense ratio is 0.3%. Ignoring taxes and compounding, what approximate return remains for investors after these expenses?

A) 6.2%
B) 6.5%
C) 8.1%
D) 5.9%

2. A mutual fund has total assets of $84 million, liabilities of $9 million and 3 million units outstanding. What is the fund's net asset value per unit?

A) $28
B) $22
C) $31
D) $25

3. A client's strategic asset allocation is 60% equities and 40% fixed income. Following a strong equity market, the portfolio becomes 72% equities and 28% fixed income. What action best represents strategic rebalancing?

A) Replace all fixed-income investments with cash
B) Purchase additional equities because they have recently performed well
C) Sell part of the equity allocation and purchase fixed-income investments
D) Leave the portfolio unchanged because rebalancing eliminates growth potential

4. Which of the following actions demonstrates best practice when ensuring the accuracy of client information during the know-your-client (KYC) process?

A) Recording the date of information collection and obtaining confirmation
B) Using predictive models to identify potential inaccuracies
C) Verifying client information through third-party databases
D) Requesting confirmation only when substantial portfolio changes occur

5. An investor wants to make a redemption from a non-registered investment. What are the potential tax consequences?

A) There are no tax consequences and all the profits are retained by the investor
B) Redemption of the investment could lead to an increase in the investor's tax-deferred status
C) The investor may receive a tax deduction for redeeming their investment
D) Capital gains taxes may apply on any profits realized from the redemption

質問と回答：