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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 市場行動に関する法令・規制 | 28% | - 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制 - インサイダー取引および市場濫用行為 - 情報開示および透明性確保に関する義務 |
| 関連する市場・証券関連法規と実務 | 6% | - 市場参加者の法的義務 - 証券関連法令・規則 - 市場運営に関する規則 |
| 規制体制の概要 | 10% | - 規制機関：SCA、CBUAE、DFSA、FSRA - 規制当局の役割と権限 - 法的枠組みと規制の目的 |
| 取引市場 | 10% | - UAEの証券取引所：DFM、ADX、ナスダック・ドバイ - 売買および決済に関する規則 - 上場および市場参入に関する要件 |
| 顧客保護 | 20% | - 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き - 顧客の本人確認および属性分類 - 顧客資産および資金の保護 |
| 売買取引 | 20% | - 取引に関する規則と仕組み - 報告義務および法令遵守に関する要件 - 市場の公正性維持と監視体制 |
| 認定事業者・認定者 | 6% | - 免許取得および認定に関する要件 - 認定事業者および認定者の義務 - 業務遂行に関する規則 |
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
問題 #1
Within what maximum period following approval of the listing of a security must the Depository Centre install a terminal device giving the listing entity access to the register?
A. 3 days
B. 1 week
C. 15 days
D. 3 weeks
問題 #2
A key reason why the regulator applies financial promotion rules is to ensure that:
A. the available product range is maximised
B. the market is kept competitive
C. the impact of operational risk is avoided
D. the customers are treated fairly
問題 #3
When debt securities are offered through a public subscription, the offeror will be required to announce any replacement of the trustee:
A. after 5 working days
B. within a maximum of 72 hours
C. within a maximum of 48 hours
D. immediately
問題 #4
If a financial institution breaches the regulations relating to terrorist financing, what is the maximum administrative penalty that can be imposed for each violation?
A. AED 2 million
B. AED 3 million
C. AED 5 million
D. AED 1 million
問題 #5
Which of the following is one of the prescribed financial activities for which the Authority can issue a license?
A. Analysis
B. Risk management
C. Corporate planning
D. Promotion
解説：
| 問題 #1 正解： B | 問題 #2 正解： D | 問題 #3 正解： B | 問題 #4 正解： C | 問題 #5 正解： B |
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